陜西住院醫(yī)師口腔科填空題每日一練(2016.11.14)

來源：考試資料網(wǎng)

1.填空題客戶風(fēng)險等級劃分四要素指的是：（）、（）、（）、（）。

參考答案：客戶特性；地域；業(yè)務(wù)；職業(yè)（行業(yè)）

2.填空題客戶通過在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)開立的賬戶或者銀行卡發(fā)生的大額交易，由（）誰報告。

3.填空題《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2016〕第3號）第十條明確規(guī)定，客戶通過在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)開立的賬戶或者境內(nèi)銀行卡所發(fā)生的大額交易，由（）報告。

參考答案：開立賬戶的金融機(jī)構(gòu)或者發(fā)卡銀行

4.填空題金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告，情節(jié)嚴(yán)重但未導(dǎo)致洗錢后果發(fā)生的，中國人民銀行應(yīng)當(dāng)對其（）？

參考答案：處以20萬元以上50萬元以下的罰款

5.填空題《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》第9條規(guī)定，單筆或者當(dāng)日累計達(dá)到規(guī)定金額的，應(yīng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報送大額交易報告。其中，累計交易金額以單一客戶為單位，按資金收入或者付出的情況，單邊累計計算，對其正確的理解是（）

參考答案：應(yīng)將某一客戶在同一金融機(jī)構(gòu)的不同營業(yè)網(wǎng)點開立的所有賬戶發(fā)生的交易累計計算

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