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保薦代表人勝任能力考試(投資銀行業(yè)務(wù))股本融資單項(xiàng)選擇題每日一練(2019.01.12)

單項(xiàng)選擇題
發(fā)行人提交首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件后，需要中止審查的情形有（）。Ⅰ發(fā)行人申請(qǐng)文件中記載的財(cái)務(wù)資料已過有效期且逾期3個(gè)月未更新Ⅱ發(fā)行人申請(qǐng)文件中記載的信息存在自相矛盾Ⅲ保薦機(jī)構(gòu)被中國證監(jiān)會(huì)依法采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)，尚未解除Ⅳ負(fù)責(zé)本次發(fā)行的保薦代表人發(fā)生變更
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
單項(xiàng)選擇題
關(guān)于非上市公眾公司申請(qǐng)定向發(fā)行行政許可的財(cái)務(wù)報(bào)告有效期，表述正確的是（）。
A.最近1期截止日后6個(gè)月內(nèi)有效，最多延長1個(gè)月
B.最近1期截止日后6個(gè)月內(nèi)有效，最多延長2個(gè)月
C.最近1期截止日后12個(gè)月內(nèi)有效，最多延長1個(gè)月
D.最近1期截止日后12個(gè)月內(nèi)有效，最多延長2個(gè)月
單項(xiàng)選擇題
下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性的說法，錯(cuò)誤的是（）。Ⅰ某有限合伙企業(yè)實(shí)繳出資總額1000萬，該有限合伙企業(yè)可參與掛牌公司公開轉(zhuǎn)讓Ⅱ某自然人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值400萬，其可參與掛牌公司公開轉(zhuǎn)讓Ⅲ某有限責(zé)任公司注冊(cè)資本1000萬，該公司可參與掛牌公司公開轉(zhuǎn)讓Ⅳ集合信托計(jì)劃可參與掛牌公司公開轉(zhuǎn)讓Ⅴ公司掛牌前的股東如不符合參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓條件，只能買賣其持有或曾持有的掛牌公司的股票
A.Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
單項(xiàng)選擇題
關(guān)于多人擁有公司控制權(quán)，以下說法正確的有（）。Ⅰ如果發(fā)行人最近3年內(nèi)持有、實(shí)際支配公司股份表決權(quán)比例最高的人發(fā)生變化，且變化前后的股東不屬于同一實(shí)際控制人，視為公司控制權(quán)發(fā)生變更Ⅱ相關(guān)股東采取股份鎖定等有利于公司控制權(quán)穩(wěn)定措施的，發(fā)行審核部門可根據(jù)該等情形判斷構(gòu)成多人共同擁有公司控制權(quán)Ⅲ多人共同擁有公司控制權(quán)的情況，一般應(yīng)當(dāng)通過公司章程、協(xié)議或者其他安排予以明確Ⅳ發(fā)行人及其保薦人和律師主張多人共同擁有公司控制權(quán)的，發(fā)行人公司治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)行良好，多人共同擁有公司控制權(quán)的情況不影響發(fā)行人的規(guī)范運(yùn)作
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
單項(xiàng)選擇題
下列有關(guān)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法，正確的是（）。
A.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易場所
B.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督掛牌公司的股票轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)
C.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)
D.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行保薦制度