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每日一練
章節(jié)練習
合規(guī)風險防控問答題每日一練(2019.11.28)
來源:考試資料網(wǎng)
1.問答題
什么是操作風險事件?
參考答案:
操作風險事件是指由不完善或有問題的內(nèi)部程序、員工和信息科技系統(tǒng),以及外部因素所造成財務損失或影響銀行聲譽、客戶和員工的操...
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2.問答題
根據(jù)商業(yè)銀行法,商業(yè)銀行的工作人員的職業(yè)操守規(guī)定是什么?
參考答案:
(一)不得利用職務上的便利,索取、收受賄賂或者違反國家規(guī)定收受各種名義的回扣、手續(xù)費;
(二)不得利用職務上的...
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3.問答題
簡述銀行業(yè)金融機構內(nèi)部審計部門的權限。
參考答案:
內(nèi)部審計部門有權列席或參加與內(nèi)部審計部門職責有關的會議。內(nèi)部審計部門有權及時、全面了解經(jīng)營管理信息,并就有關問題向審計對...
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4.問答題
市場風險管理政策和程序的主要內(nèi)容包括哪些?
參考答案:
(一)可以開展的業(yè)務,可以交易或投資的金融工具,可以采取的投資、保值和風險緩解策略和方法;
(二)商業(yè)銀行能夠...
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5.問答題
郵儲銀行2009年合規(guī)風險政策是什么?
參考答案:
合規(guī)風險管理服務于我行資產(chǎn)結構調(diào)整和經(jīng)營轉型,推行合規(guī)風險的“零缺陷”、“零容忍&r...
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