多項選擇題

現(xiàn)場檢查的主要目的是（）

A.判定被檢查單位是否全面執(zhí)行了反洗錢法律和法規(guī)要求
B.判定被檢查單位是否按要求制定了行之有效的反洗錢內控制度和工作程序
C.判定被檢查單位是否按照要求進行了大額和可疑資金交易報告
D.對被檢查機構的反洗錢工作的整體狀況作出評價
E.對被檢查機構的反洗錢工作風險水平作出評價

你可能感興趣的試題

多項選擇題

對于存在以下哪種違規(guī)行為且情節(jié)嚴重的金融機構，中國人民銀行可以處二十萬元以上五十萬元以下罰款？（）

A.未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務的
B.未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
C.與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的
D.違反保密規(guī)定，泄露有關信息的
E.拒絕、阻礙反洗錢檢查、調查，拒絕提供調查材料或者故意提供虛假材料的。

多項選擇題

對于未按規(guī)定報告可疑交易的金融機構，中國人民銀行可以（）

A.情節(jié)嚴重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款
B.情節(jié)嚴重的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款
C.致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款
D.致使洗錢后果發(fā)生的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款
E.情節(jié)特別嚴重的，建議有關金融監(jiān)督管理機構責令停業(yè)整頓或者吊銷其經營許可證。

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現(xiàn)場檢查的主要目的是（）

你可能感興趣的試題

對于存在以下哪種違規(guī)行為且情節(jié)嚴重的金融機構，中國人民銀行可以處二十萬元以上五十萬元以下罰款？（）

對于未按規(guī)定報告可疑交易的金融機構，中國人民銀行可以（）

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對于存在以下哪種違規(guī)行為且情節(jié)嚴重的金融機構，中國人民銀行可以處二十萬元以上五十萬元以下罰款？（）

對于未按規(guī)定報告可疑交易的金融機構，中國人民銀行可以（）