多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列有關(guān)證券投資基金發(fā)行和交易的表述中，不正確的是（）。

A.封閉式基金的基金份額可以在證券交易所交易，基金份額持有人也可以申請(qǐng)贖回
B.開(kāi)放式基金可以在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所銷(xiāo)售及贖回，不可以上市交易
C.申請(qǐng)上市基金的基金持有人不得少于500人
D.基金上市后發(fā)生基金合同期限屆滿的情形將暫停上市

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多項(xiàng)選擇題

下列屬于個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格的條件是()。

A.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
B.3年以上會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
C.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效
D.最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

多項(xiàng)選擇題

下列股票交易行為中，屬于國(guó)家有關(guān)證券法律、法規(guī)禁止的有()。

A.甲上市公司的董事乙，在任職期間的1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓其所持甲上市公司22%的股票
B.W證券公司的從業(yè)人員Y，在任職期間，買(mǎi)賣(mài)Z上市公司的股票，W證券公司、從業(yè)人員Y與Z上市公司無(wú)任何關(guān)聯(lián)關(guān)系
C.為N上市公司年度會(huì)計(jì)報(bào)表出具審計(jì)報(bào)告的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的A注冊(cè)會(huì)計(jì)師，在審計(jì)報(bào)告公布后的第3日，轉(zhuǎn)讓其所持有N公司的股票
D.為M股份有限公司首次發(fā)行股票出具審計(jì)報(bào)告的N會(huì)計(jì)師事務(wù)所的H注冊(cè)會(huì)計(jì)師，在該公司股票承銷(xiāo)期滿后的第11個(gè)月，買(mǎi)賣(mài)該公司的股票

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根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列有關(guān)證券投資基金發(fā)行和交易的表述中，不正確的是（）。

你可能感興趣的試題

下列屬于個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格的條件是()。

下列股票交易行為中，屬于國(guó)家有關(guān)證券法律、法規(guī)禁止的有()。

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根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列有關(guān)證券投資基金發(fā)行和交易的表述中，不正確的是（）。

下列股票交易行為中，屬于國(guó)家有關(guān)證券法律、法規(guī)禁止的有()。