A.依法合規(guī),加強內(nèi)控,嚴格防范和控制風險。切實維護客戶資產(chǎn)的安全 B.開展業(yè)務需經(jīng)監(jiān)管部門批準,不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務 C.證券公司向客戶融資,應當使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券,應當使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券 D.業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理