多項(xiàng)選擇題

證券交易所對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括()。

A、制定會員與客戶所應(yīng)簽定的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性
B、規(guī)定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況
C、要求會員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)就其業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報(bào)告
D、證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度進(jìn)行抽樣或全面檢查
E、證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的情況進(jìn)行抽樣或全面檢查

你可能感興趣的試題

多項(xiàng)選擇題

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為包括()。

A、為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
B、為股票申購和交易提供融資
C、散布謠言或其他非公開披露的信息
D、為投資者提供投資咨詢
E、挪用客戶結(jié)算保證金

多項(xiàng)選擇題

集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則是()。

A、集合競價(jià)中未能成交的委托自動進(jìn)入連續(xù)競價(jià)
B、在有效價(jià)格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位
C、高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣方有效委托能夠全部成交
D、與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交
E、若滿足條件的價(jià)位有多個(gè)，則選取離上日收市價(jià)最近的價(jià)位

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證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為包括()。

集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則是()。

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證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為包括()。