多項(xiàng)選擇題

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，是欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)具備的條件()。

A、證券公司在近2年內(nèi)沒有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營業(yè)務(wù)資格的處罰或在近1年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為
B、證券公司在近1年內(nèi)沒有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營業(yè)務(wù)資格的處罰或在近2年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為
C、證券公司未正式開業(yè)但成立已超過半年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開經(jīng)營、分帳管理
D、證券公司成立并且正式開業(yè)已超過半年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開經(jīng)營、分帳管理
E、證券公司未正式開業(yè)但成立已超過1年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開經(jīng)營、分帳管理

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多項(xiàng)選擇題

證券交易所對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括()。

A、制定會員與客戶所應(yīng)簽定的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性
B、規(guī)定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況
C、要求會員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)就其業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報(bào)告
D、證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度進(jìn)行抽樣或全面檢查
E、證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的情況進(jìn)行抽樣或全面檢查

多項(xiàng)選擇題

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為包括()。

A、為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
B、為股票申購和交易提供融資
C、散布謠言或其他非公開披露的信息
D、為投資者提供投資咨詢
E、挪用客戶結(jié)算保證金

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根據(jù)有關(guān)規(guī)定，是欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)具備的條件()。

你可能感興趣的試題

證券交易所對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括()。

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為包括()。

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根據(jù)有關(guān)規(guī)定，是欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)具備的條件()。

證券交易所對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括()。

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為包括()。