A、由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事物所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營運資金驗資證明
B、由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事物所審計的上一年度末資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和財務(wù)狀況變動表
C、法定代表人、主要負(fù)責(zé)人及主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”或簡歷、專業(yè)證書等
D、上一年度經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明()。正式開業(yè)未超過1年的證券公司應(yīng)報送從開業(yè)時起到上一年度末的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明
E、一般人員近1年內(nèi)的獎懲情況說明

A、自己設(shè)計制作“經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格申請表”
B、證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營業(yè)務(wù)所需具備的條件進行自我審核
C、證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)條款的規(guī)定，制作并向證監(jiān)會報送有關(guān)文件
D、證監(jiān)會收到完整申請資料后，在規(guī)定時間內(nèi)對申請文件進行審查
E、經(jīng)審查符合條件的，由證監(jiān)會頒發(fā)資格證書;經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請