多項(xiàng)選擇題

關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制，下列說法正確的有()。

A.自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%
B.持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本50%
C.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外
D.違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的100%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

你可能感興趣的試題

多項(xiàng)選擇題

證券公司自營買賣中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券主要是通過()實(shí)現(xiàn)的。

A.證券交易所
B.銀行間市場
C.證券公司的營業(yè)柜臺(tái)
D.證券公司證券承銷過程中的自營買入

多項(xiàng)選擇題

下列屬于禁止內(nèi)幕交易主要措施的是()。

A.加強(qiáng)自律管理
B.建立防火墻制度
C.加強(qiáng)監(jiān)管
D.完善法制

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關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制，下列說法正確的有()。

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下列屬于禁止內(nèi)幕交易主要措施的是()。

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證券公司自營買賣中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券主要是通過()實(shí)現(xiàn)的。