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多項選擇題

證券公司有()行為的，將視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款的處罰。

A.不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查
B.不按規(guī)定上報自營業(yè)務資料和情況報告
C.將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作
D.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

你可能感興趣的試題

多項選擇題

證券公司加強自營業(yè)務內(nèi)部控制的措施主要有()。

A.應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制
B.建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制
C.提高自營業(yè)務運作的透明度
D.建立完備的業(yè)績考核和激勵制度

多項選擇題

證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，應采取的措施有()。

A.建立自營業(yè)務的逐日盯市制度
B.建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能
C.定期或不定期對自營業(yè)務進行檢查或稽核
D.健全自營業(yè)務風險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機制