多項(xiàng)選擇題

證券公司操縱證券市場(chǎng)的，依法應(yīng)受()處罰。

A.責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下的罰款
C.單位操縱證券市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)許可

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多項(xiàng)選擇題

證券公司有()行為的，將視情節(jié)輕重給予警告、沒(méi)收非法所得、罰款的處罰。

A.不接受、不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查
B.不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告
C.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
D.違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券

多項(xiàng)選擇題

證券公司加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施主要有()。

A.應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)賬戶(hù)的集中管理和訪問(wèn)權(quán)限控制
B.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制
C.提高自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度
D.建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度

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證券公司操縱證券市場(chǎng)的，依法應(yīng)受()處罰。

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證券公司有()行為的，將視情節(jié)輕重給予警告、沒(méi)收非法所得、罰款的處罰。

證券公司加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施主要有()。

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證券公司操縱證券市場(chǎng)的，依法應(yīng)受()處罰。

證券公司有()行為的，將視情節(jié)輕重給予警告、沒(méi)收非法所得、罰款的處罰。