多項(xiàng)選擇題

上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公開發(fā)行股票。

A、現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近12個(gè)月內(nèi)受到過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
B、現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)
C、上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查
D、最近3年及l(fā)期財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告

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多項(xiàng)選擇題

配股操作流程中，上海證券交易所與發(fā)行人、主承銷商協(xié)商在配股說明書中確定（）。

A、股權(quán)登記日
B、除權(quán)日
C、投資者配股申購(gòu)數(shù)量
D、投資者配股申購(gòu)期限

多項(xiàng)選擇題

持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦人應(yīng)（）。

A、督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度
B、督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止高管人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度
C、督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見
D、督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露的義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件

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上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公開發(fā)行股票。

你可能感興趣的試題

配股操作流程中，上海證券交易所與發(fā)行人、主承銷商協(xié)商在配股說明書中確定（）。

持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦人應(yīng)（）。

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上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公開發(fā)行股票。

配股操作流程中，上海證券交易所與發(fā)行人、主承銷商協(xié)商在配股說明書中確定（）。

持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦人應(yīng)（）。