多項(xiàng)選擇題

根據(jù)我國證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于欺詐客戶行為的有（）。

A.某證券公司利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
B.證券公司從業(yè)人員不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
C.證券公司從業(yè)人員挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
D.證券公司從業(yè)人員未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券

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多項(xiàng)選擇題

根據(jù)我國證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中屬于上市公司重大事件的有（）。

A.公司不足1/3的董事發(fā)生變動
B.持有公司5％以上股份的股東，其持有股份的情況發(fā)生重大變化
C.涉及公司的重大訴訟
D.公司監(jiān)事涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施

多項(xiàng)選擇題

根據(jù)我國證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，符合上市公司非公開發(fā)行股票條件的有（）。

A.發(fā)行對象不超過10名
B.發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的90%
C.上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除
D.上市公司的現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案偵查

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根據(jù)我國證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于欺詐客戶行為的有（）。

你可能感興趣的試題

根據(jù)我國證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中屬于上市公司重大事件的有（）。

根據(jù)我國證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，符合上市公司非公開發(fā)行股票條件的有（）。

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根據(jù)我國證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于欺詐客戶行為的有（）。

根據(jù)我國證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中屬于上市公司重大事件的有（）。

根據(jù)我國證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，符合上市公司非公開發(fā)行股票條件的有（）。