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()負責證券從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.中國人民銀行
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判斷題
證券服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責,所制作、出具的文件有虛假已載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,沒收業(yè)務(wù)收入,暫?;蛘叱蜂N證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可,并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。()
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判斷題
保薦機構(gòu)出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書,或者不履行其他法定職責的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。()
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