多項(xiàng)選擇題

證券公司向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息有（）。

A.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼
B.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式
C.投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)
D.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策

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多項(xiàng)選擇題

投資建議服務(wù)內(nèi)容包括（）。

A.投資的品種選擇
B.投資組合
C.理財(cái)規(guī)劃建議
D.代替客戶做出投資決定

多項(xiàng)選擇題

以下關(guān)于對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管，說法正確的有（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理
C.證券交易所對(duì)證券公司顧問業(yè)務(wù)的實(shí)際操作實(shí)行監(jiān)督管理
D.證券公司及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令暫停新增客戶的監(jiān)管措施

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投資建議服務(wù)內(nèi)容包括（）。

以下關(guān)于對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管，說法正確的有（）。

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