多項(xiàng)選擇題

證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下屬于禁止發(fā)生的行為的有（）。

A.挪用客戶資產(chǎn)
B.將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)分開操作
C.內(nèi)幕交易或操縱市場(chǎng)
D.將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

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多項(xiàng)選擇題

以下（）屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)。

A.與客戶簽訂受托投資協(xié)議不規(guī)范
B.操作人員違反協(xié)議約定買賣證券
C.操作人員在經(jīng)營(yíng)中進(jìn)行不必要的證券買賣損害委托人的利益
D.由于市場(chǎng)調(diào)研的差異導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤

多項(xiàng)選擇題

自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象包括（）。

A.股票
B.債券
C.權(quán)證
D.證券投資基金

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證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下屬于禁止發(fā)生的行為的有（）。

你可能感興趣的試題

以下（）屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)。

自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象包括（）。

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證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下屬于禁止發(fā)生的行為的有（）。

以下（）屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)。