A.高級(jí)管理人員最近6個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話2次以上
B.最近半年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分、證券交易所公開譴責(zé)2次以上
C.擅離職守
D.向中國證監(jiān)會(huì)提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)，或者拒絕配合中國證監(jiān)會(huì)履行監(jiān)管職責(zé)的

A.對(duì)高級(jí)管理人員所在單位以及監(jiān)管部門的考核
B.監(jiān)事發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)報(bào)告
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)出具警示函，進(jìn)行監(jiān)管談話
D.離任審計(jì)、離任審查