不定項(xiàng)選擇

機(jī)構(gòu)在（）等方面符合法律法規(guī)規(guī)定的條件時(shí)，可以向中國證監(jiān)會申請基金銷售業(yè)務(wù)資格。

A．資本充足率(或凈資本、注冊資本)
B．組織機(jī)構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制
C．營業(yè)場所、信息系統(tǒng)建設(shè)
D．業(yè)務(wù)管理制度、從業(yè)人員資格

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中國證監(jiān)會對基金托管銀行的日常監(jiān)管要求是（）。

A．只有獲得基金托管資格的商業(yè)銀行，才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管
B．是否在發(fā)現(xiàn)問題時(shí)及時(shí)提醒基金管理公司并報(bào)告中國證監(jiān)會
C．在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時(shí)、高效
D．是否建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系

不定項(xiàng)選擇

證券投資基金投資不得有的情形有（）。

A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10%
C．基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量
D．違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

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機(jī)構(gòu)在（）等方面符合法律法規(guī)規(guī)定的條件時(shí)，可以向中國證監(jiān)會申請基金銷售業(yè)務(wù)資格。

你可能感興趣的試題

中國證監(jiān)會對基金托管銀行的日常監(jiān)管要求是（）。

證券投資基金投資不得有的情形有（）。

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機(jī)構(gòu)在（）等方面符合法律法規(guī)規(guī)定的條件時(shí)，可以向中國證監(jiān)會申請基金銷售業(yè)務(wù)資格。

中國證監(jiān)會對基金托管銀行的日常監(jiān)管要求是（）。