單項選擇題

如果某期貨從業(yè)人員在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還了傭金，那么他受到的處罰可能是：暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，（）。

A.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請
B.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請
C.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷期貨從業(yè)人員資格并在5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請
D.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷期貨從業(yè)人員資格并在6年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

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單項選擇題

期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時，要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對（）予以明示。

A.客觀事實的真實性
B.主觀判斷的合理性
C.重要事實的客觀性
D.重要事實

單項選擇題

期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

A.獨(dú)立客觀
B.理論與實踐相結(jié)合
C.尊重客戶意見
D.誠實守信

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如果某期貨從業(yè)人員在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還了傭金，那么他受到的處罰可能是：暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，（）。

你可能感興趣的試題

期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時，要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對（）予以明示。

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如果某期貨從業(yè)人員在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還了傭金，那么他受到的處罰可能是：暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，（）。

期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時，要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對（）予以明示。