多項選擇題

對存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員，中金所可以采取的監(jiān)管措施有（）。

A.約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)
B.增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示
C.責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說明情況
D.專項調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

你可能感興趣的試題

多項選擇題

《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法（試行）》規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)向投資者（）。

A.充分揭示股指期貨風(fēng)險，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征
B.嚴(yán)格驗證其資金、股指期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷
C.測試其股指期貨基礎(chǔ)知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力
D.認(rèn)真審核其開戶申請材料

多項選擇題

下列符合一般法人投資者申請開立股指期貨交易條件的是（）。

A.凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬元
B.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元
C.具有相應(yīng)的決策機制和操作流程，相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試
D.具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄

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對存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員，中金所可以采取的監(jiān)管措施有（）。

你可能感興趣的試題

《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法（試行）》規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)向投資者（）。

下列符合一般法人投資者申請開立股指期貨交易條件的是（）。

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對存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員，中金所可以采取的監(jiān)管措施有（）。

《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法（試行）》規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)向投資者（）。

下列符合一般法人投資者申請開立股指期貨交易條件的是（）。