你可能感興趣的試題

期貨公司會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度的，中金所可以采取的處理措施有（）。

A.口頭警示
B.責(zé)令整改、談話提醒、書(shū)面警示、通報(bào)批評(píng)
C.公開(kāi)譴責(zé)、暫停受理申請(qǐng)開(kāi)立新的交易編碼
D.暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格

多項(xiàng)選擇題

對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，中金所可以采取的監(jiān)管措施有（）。

A.約見(jiàn)談話、責(zé)令參加培訓(xùn)
B.增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書(shū)面警示
C.責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說(shuō)明情況
D.專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

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向中金所申請(qǐng)開(kāi)股指期貨交易戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試的人有（）。

你可能感興趣的試題

期貨公司會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度的，中金所可以采取的處理措施有（）。

對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，中金所可以采取的監(jiān)管措施有（）。

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向中金所申請(qǐng)開(kāi)股指期貨交易戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試的人有（）。

期貨公司會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度的，中金所可以采取的處理措施有（）。

對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，中金所可以采取的監(jiān)管措施有（）。