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多項選擇題

理財規(guī)劃師在首次交付客戶理財規(guī)劃方案后還要為客戶提供持續(xù)理財服務(wù)，其中理財規(guī)劃師對客戶理財規(guī)劃方案評估的頻率主要取決于（）。

A.客戶資本規(guī)模
B.客戶個人財務(wù)變化幅度
C.理財規(guī)劃師的性格和工作習(xí)慣
D.客戶的投資風(fēng)格
E.理財規(guī)劃服務(wù)機構(gòu)的制度

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多項選擇題

取得客戶授權(quán)是理財規(guī)劃師開始實施理財方案的第一步。為明確理財規(guī)劃師與客戶之間的權(quán)利與義務(wù)，防止不必要的法律爭端，理財規(guī)劃師應(yīng)取得客戶關(guān)于執(zhí)行理財方案的書面授權(quán)。客戶在簽署授權(quán)書后，應(yīng)出具一份關(guān)于方案實施的聲明，該聲明應(yīng)該包括（）。

A.關(guān)于理財規(guī)劃師資質(zhì)的聲明
B.關(guān)于客戶許可的聲明
C.關(guān)于實施效果的聲明
D.信息真實準(zhǔn)確沒有重大遺漏
E.其他雙方認為應(yīng)當(dāng)聲明的事項

多項選擇題

在理財方案的實施過程中可能會發(fā)生如下行為：股票債券投資、信托基金投資、不動產(chǎn)交易過戶和保險買入與理賠等等。在已經(jīng)確定理財規(guī)劃師的情況下，這些具體事務(wù)的完成就應(yīng)交給理財規(guī)劃師，客戶沒有必要事必躬親。理財規(guī)劃師在行使代理權(quán)時，以下做法不妥當(dāng)?shù)挠校ǎ?/h4>

A.親自行使代理權(quán)
B.委托別人代為行使代理權(quán)
C.要忠實謹慎的對待
D.轉(zhuǎn)移自己的風(fēng)險
E.不可以擅自披露客戶的信息