單項選擇題

未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，對其實施的以下處罰中，哪項是錯誤的？

A、責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息
B、處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款
C、對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締
D、對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

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單項選擇題

以下關(guān)于證券業(yè)協(xié)會的說法中，哪項是錯誤的?

A、證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人
B、證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會
C、證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會員組成的會員大會
D、證券業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

單項選擇題

投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事的下列行為，符合法律規(guī)定的有：（）

A、與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
B、買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
C、為投資者提供證券咨詢服務(wù)
D、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

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未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，對其實施的以下處罰中，哪項是錯誤的？

你可能感興趣的試題

以下關(guān)于證券業(yè)協(xié)會的說法中，哪項是錯誤的?

投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事的下列行為，符合法律規(guī)定的有：（）

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未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，對其實施的以下處罰中，哪項是錯誤的？

投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事的下列行為，符合法律規(guī)定的有：（）