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問答題

【案例分析題】

案例華燕置業(yè)股份有限公司吸收合并、發(fā)行公司債券的分析
【案例分析】
華燕置業(yè)股份有限公司(以下簡稱華燕公司)是一家上市公司,主要經(jīng)營二手房經(jīng)紀(jì)、咨詢與買賣和房地產(chǎn)門戶網(wǎng)站等多種與房地產(chǎn)相關(guān)的業(yè)務(wù)。截至2010年年底,華燕公司注冊(cè)資本為8000萬元,經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)總額為20000萬元,凈資產(chǎn)額為15000萬元,最近3年公司實(shí)現(xiàn)的可分配利潤總額為900萬元。華燕公司董事會(huì)由11名董事組成,董事會(huì)主要成員及其任職情況如下:
2011年9月20日,華燕公司召開董事會(huì)會(huì)議,出席本次會(huì)議的董事包括劉曉謙、張雯、王景科和邵嘉琪、武威在內(nèi)的7名董事。該會(huì)議的召開情況以及討論的有關(guān)問題如下:
(1)董事會(huì)審批了為偉岸嘉業(yè)房地產(chǎn)開發(fā)公司向銀行貸款8000萬元提供擔(dān)保的事項(xiàng)。除王景科反對(duì)外,其他董事一致通過了為偉岸嘉業(yè)房地產(chǎn)開發(fā)公司提供擔(dān)保的決議。
(2)董事會(huì)審議并一致通過了吸收合并北京美聯(lián)房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司的決議。決議要點(diǎn)包括:①自作出合并決議之日起30日內(nèi)通知有關(guān)債權(quán)人,并于45日內(nèi)在報(bào)紙上公告;②自公告之日起90日后向登記機(jī)關(guān)辦理變更登記;③北京美聯(lián)房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司原持有的10%的華燕公司股份應(yīng)當(dāng)在1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷;④同意武威辭職,但是其個(gè)人持有的華燕公司股份在離職后1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
(3)為募集資金擴(kuò)大生產(chǎn),擬于2012年1月首次申請(qǐng)公開發(fā)行5500萬元公司債券,債券年利率為6%,計(jì)劃由戊證券公司負(fù)責(zé)包銷全部公司債券。
(4)鑒于公司總經(jīng)理李某因犯貪污罪被刑事拘留,劉曉謙提議由王某接替總經(jīng)理職務(wù),并對(duì)變更總經(jīng)理暫時(shí)不予公告。在會(huì)議就此事表決時(shí),邵嘉琪、武威表示反對(duì),但該提議最終仍由出席本次董事會(huì)會(huì)議的其他5名董事表決通過。
2012年11月1日,華燕公司召開臨時(shí)股東大會(huì)選舉和更換獨(dú)立董事,獨(dú)立董事候選人為張某和孫某,其具體情況如下表所示:
【案例要求】
(1)判斷董事會(huì)通過的為偉岸嘉業(yè)房地產(chǎn)開發(fā)公司提供擔(dān)保的決議是否合法,并簡要說明理由。
(2)簡述《公司法》規(guī)定的兩種公司合并形式,并說明在實(shí)踐中普遍采用的公司合并形式。判斷華燕公司董事會(huì)通過的吸收合并北京美聯(lián)房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司的決議是否會(huì)法,逐點(diǎn)說明理由。
(3)判斷華燕公司發(fā)行公司債券的計(jì)劃是否合法,簡要說明理由。
(4)判斷華燕公司董事會(huì)通過的變更總經(jīng)理的決議是否合法,簡要說明理由。
(5)判斷張某和孫某的具體情況是否符合擔(dān)任獨(dú)立董事的條件,簡要說明理由。

答案: (1)董事會(huì)審批的為偉岸嘉業(yè)房地產(chǎn)開發(fā)公司提供擔(dān)保的決議不合法。①根據(jù)《公司法》的規(guī)定,上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資...
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問答題

【簡答題】

A上市公司專門從事工業(yè)設(shè)備生產(chǎn)銷售,其產(chǎn)品主要的市場在甲地,該公司注冊(cè)資本為10000萬元,2012年末經(jīng)審計(jì)資產(chǎn)總額為50000萬元,經(jīng)審計(jì)負(fù)債總額為30000萬元,企業(yè)2013年之前沒有擔(dān)保業(yè)務(wù)。
2013年A公司召開的董事會(huì)會(huì)議情形如下:
(1)該公司共有董事7人,其中有1名是A公司的子公司B的董事。董事會(huì)有6人親自出席,其中包括B公司的董事。列席本次董事會(huì)的監(jiān)事張某向會(huì)議提交另一名因故不能到會(huì)的董事出具的代為行使表決權(quán)的委托書,該委托書委托張某代為行使本次董事會(huì)的表決權(quán)。
(2)會(huì)議通過了A上市公司的子公司B為董事高某提供借款10萬元的決定。
(3)另外,董事會(huì)通過了一項(xiàng)與B公司簽訂房屋租賃合同的決定,經(jīng)確認(rèn),除B公司的董事未參與表決外,剩余的5名董事全部通過。
(4)董事會(huì)會(huì)議結(jié)束后,以上所有決議事項(xiàng)均載入會(huì)議記錄,并由出席董事會(huì)會(huì)議的全體董事和列席會(huì)議的監(jiān)事簽名后存檔。
另外,該公司2013年還發(fā)生以下與商業(yè)競爭有關(guān)的事項(xiàng):
(1)甲地從事工業(yè)設(shè)備生產(chǎn)銷售的廠家還包括C公司、D公司,為了鞏固甲地該產(chǎn)品的市場利潤,A公司、C公司和D公司達(dá)成了一項(xiàng)協(xié)議,約定了三家廠商生產(chǎn)的同類機(jī)器設(shè)備的基準(zhǔn)價(jià)格,最多上浮50%,締約的任何一方不得低于該基準(zhǔn)價(jià)格,否則會(huì)受到相應(yīng)的制裁。
(2)A公司為了進(jìn)一步維護(hù)產(chǎn)品價(jià)格,還與下游的各經(jīng)銷商達(dá)成了關(guān)于限定轉(zhuǎn)售價(jià)格的協(xié)議。根據(jù)該協(xié)議約定,A公司的經(jīng)銷商轉(zhuǎn)售各種型號(hào)設(shè)備必須遵照約定的最低價(jià)格,對(duì)于銷售不暢的經(jīng)銷商由A公司給予一定的優(yōu)惠條件,但絕對(duì)不允許降價(jià)銷售。
(3)A公司在乙地市場銷售額為1500萬元,經(jīng)相關(guān)部門測(cè)算,工業(yè)設(shè)備在當(dāng)?shù)厥袌龅匿N售額總量為1億元,在乙地市場上還有一家經(jīng)營者E公司,該公司與A公司都屬于工業(yè)設(shè)備的生產(chǎn)商,E公司在乙地的市場銷售額為6500萬元,A公司為了搶占并擴(kuò)展乙地的市場,當(dāng)年準(zhǔn)備并購該經(jīng)營者60%的股份,并購前A公司和E公司營業(yè)額資料如下:另知,A公司并購前未持有該經(jīng)營者任何的股份,也沒有被同一股東持有股份,不存在任何的關(guān)聯(lián)關(guān)系。
要求:根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題。
(1)董事會(huì)出席人數(shù)是否符合規(guī)定?在董事會(huì)會(huì)議中張某是否能接受委托代為行使表決權(quán)?分別說明理由。(2)董事會(huì)會(huì)議通過了A上市公司的子公司B為董事高某提供借款10萬元的決定是否合法?并說明理由。
(3)董事會(huì)通過了一項(xiàng)與B公司簽訂房屋租賃合同的決定是否合法?并說明理由。
(4)董事會(huì)會(huì)議記錄是否存在不當(dāng)之處?并說明理由。
(5)A公司與C公司、D公司達(dá)成的協(xié)議屬于何種協(xié)議?是否符合法律規(guī)定?
(6)A公司與其下游經(jīng)銷商達(dá)成的協(xié)議屬于何種協(xié)議?是否符合法律規(guī)定?
(7)作為多個(gè)經(jīng)營者,A公司與E公司是否共同具有乙地的市場支配地位?并說明理由。
(8)A公司并購E公司是否屬于《反壟斷法》規(guī)定的經(jīng)營者集中?并購之前是否需要向國務(wù)院商務(wù)主管部門申報(bào)?并說明理由。

答案: (1)①董事會(huì)出席人數(shù)符合規(guī)定,根據(jù)規(guī)定,董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行,本題親自出席會(huì)議的董事有6名,符合規(guī)定...
問答題

【簡答題】

綜合題:2013年7月5日,A紡織廠(以下簡稱"A廠")與B棉麻公司(以下簡稱"B公司")簽訂了一份買賣合同。該合同約定:B公司向A廠供應(yīng)50噸一級(jí)皮棉,總價(jià)款為人民幣130萬元;在合同簽訂之后30日內(nèi),由A廠先期以銀行承兌匯票的方式預(yù)付人民幣30萬元貨款;B公司在同年10月上旬一次性向A廠交貨;A廠收到貨物并驗(yàn)收合格后30日內(nèi)一次性向B公司付清余款;違約金為貨款總值的5%,計(jì)6.5萬元。與此同時(shí),為了保證該買賣合同的履行,B公司要求A廠的控股投資公司即C紡織控股集團(tuán)公司(以下簡稱"C公司")就A廠依約履行付款義務(wù)提供擔(dān)保,A廠表示由C公司提供擔(dān)保較為困難,但可以找C公司在B公司所在城市的分公司提供擔(dān)保,B公司表示同意。于是,該分公司便與B公司簽訂了保證合同。該保證合同約定,該分公司保證A廠履行其與B公司簽訂的買賣合同約定的付款義務(wù),如果A廠不履行義務(wù),該分公司保證履行。經(jīng)查,C公司并未授權(quán)分公司提供擔(dān)保。2013年8月1日,A廠為履行先期預(yù)付貨款的義務(wù),向B公司開出一張人民幣30萬元見票后定期付款的銀行承兌匯票。B公司收到該匯票后于同月8日向承兌行提示承兌,承兌行對(duì)該匯票審查之后,即于當(dāng)日在匯票正面記載"承兌"字樣,簽署了承兌日期和簽章,同時(shí)記載付款期限為同年11月28日。B公司為支付D建筑公司(以下稱"D公司")的工程費(fèi),于同月20日,將該匯票背書轉(zhuǎn)讓給了D公司。2013年10月上旬,B公司依照上述買賣合同的規(guī)定向A廠一次性交付貨物,并經(jīng)A廠驗(yàn)收,同年11月上旬,A廠向B公司提出:B公司交付的貨物不符合質(zhì)量要求,要求退貨;B公司聲稱其貨物不存在質(zhì)量問題,不同意退貨,并要求A廠嚴(yán)格履行買賣合同,按時(shí)向B公司支付貨款。隨后,A廠以B公司交付的貨物不符合質(zhì)量要求為由,要求承兌行停止支付由其開出的人民幣30萬元的銀行承兌匯票。D公司在該匯票到期日請(qǐng)求承兌行付款時(shí),該行拒絕付款,A廠亦拒絕向B公司支付貨款。經(jīng)調(diào)查證實(shí):B公司交付A廠的貨物不存在質(zhì)量問題,A廠之所以要求退貨,主要是因其生產(chǎn)的產(chǎn)品不適應(yīng)市場的需要,積壓過多,銷售發(fā)生嚴(yán)重困難,因此決定停止生產(chǎn)經(jīng)營,以便擇機(jī)轉(zhuǎn)產(chǎn)。因A廠未按時(shí)付款的行為,B公司遭受經(jīng)濟(jì)損失10萬元。
要求:根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題。
(1)A廠是否存在違約行為?并說明理由。
(2)B公司可否依據(jù)保證合同,要求C公司的分公司承擔(dān)保證責(zé)任?并說明理由。
(3)承兌行可否拒絕支付D公司提示的銀行承兌匯票?并說明理由。
(4)D公司在其提示的匯票遭拒絕付款后,可以向哪些當(dāng)事人行使追索權(quán)?
(5)因B公司遭受的經(jīng)濟(jì)損失高于合同約定的違約金數(shù)額,B公司是否可以要求增加違約金數(shù)額?并說明理由。

答案: (1)A廠存在違約行為。因?yàn)锽公司依照買賣合同的規(guī)定,向A廠交付了貨物,并且所交付的貨物符合質(zhì)量要求,A廠不按時(shí)向B公司...
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