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問答題
【簡答題】請簡述金融機(jī)構(gòu)有哪些行為時，可由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款。
答案：
（一）未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的；
（二）未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的；
（三）未按...
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問答題
【簡答題】簡要敘述金融機(jī)構(gòu)的反洗錢義務(wù)有哪些?
答案：
（一）金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度，應(yīng)當(dāng)設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作。（二）金融機(jī)...
