多項選擇題

商業(yè)銀行應建立并保持書面程序，對違規(guī)、險情、事故的發(fā)現(xiàn)、報告、處置和糾正及預防措施做出規(guī)定，包括（）。

A、發(fā)現(xiàn)違規(guī)、險情、事故并及時報告，必要時，可越級報告
B、及時處置違規(guī)、險情、事故
C、制定糾正與預防措施，防止違規(guī)、險情、事故的發(fā)生和再發(fā)生，并與問題的大小和風險危害程度相一致
D、糾正與預防措施在實施之前應進行風險評估
E、實施并跟蹤、驗證糾正與預防措施
F、險情和事故的責任追究

你可能感興趣的試題

多項選擇題

商業(yè)銀行內(nèi)部控制措施的控制要點包括（）。

A、對于可能導致偏離內(nèi)部控制政策、目標的運行情況，應建立并保持書面程序和要求，并在程序中規(guī)定操作和控制標準。
B、對于重要活動應實施連續(xù)記錄和監(jiān)督檢查。
C、在可能的情況下，應考慮運用計算機系統(tǒng)進行控制。
D、對于采購或外包的設施、設備、系統(tǒng)和服務中已識別的風險，應建立并保持控制程序，并將有關程序和要求通報供方，確保其遵守商業(yè)銀行相關的控制要求。
E、對于產(chǎn)品、組織結構、流程、計算機系統(tǒng)的設計過程，應建立有效的控制程序。

多項選擇題

商業(yè)銀行內(nèi)部控制措施中的實物控制主要的控制措施包括（）。

A、賬實相符
B、實物限制
C、雙重保管
D、定期盤存

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商業(yè)銀行應建立并保持書面程序，對違規(guī)、險情、事故的發(fā)現(xiàn)、報告、處置和糾正及預防措施做出規(guī)定，包括（）。

你可能感興趣的試題

商業(yè)銀行內(nèi)部控制措施的控制要點包括（）。

商業(yè)銀行內(nèi)部控制措施中的實物控制主要的控制措施包括（）。

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商業(yè)銀行應建立并保持書面程序，對違規(guī)、險情、事故的發(fā)現(xiàn)、報告、處置和糾正及預防措施做出規(guī)定，包括（）。

商業(yè)銀行內(nèi)部控制措施的控制要點包括（）。