A.違規(guī)操作造成本機構或者客戶重大經(jīng)濟損失的，該金融機構應對直接負責的高級管理人員給予記過直至開除的紀律處分；
B.違規(guī)操作造成本機構或者客戶重大經(jīng)濟損失的，該金融機構應對直接負責的高級管理人員給予通報批評處分；
C.構成犯罪的，移交司法機關依法追究刑事責任；
D.違規(guī)操作造成本機構或者客戶重大經(jīng)濟損失的，該金融機構應對直接負責該項業(yè)務的主管人員和直接責任人員給予記過直至開除的紀律處分。

A.定期檢查衍生產(chǎn)品交易業(yè)務風險管理制度的執(zhí)行情況；
B.發(fā)現(xiàn)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務出現(xiàn)重大風險時，應迅速采取有效措施、制止損失繼續(xù)擴大；
C.發(fā)現(xiàn)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務出現(xiàn)重大風險時，應迅速將有關情況及時報告監(jiān)管機構；
D.充分揭示衍生產(chǎn)品交易的風險，并取得客戶的確認函。