A、經(jīng)營(yíng)狀況良好，主要風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合要求；
B、有符合要求的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，制訂和實(shí)施了統(tǒng)一授信制度；
C、制定了與辦理股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施和業(yè)務(wù)操作流程；
D、有專職部門和人員負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)和管理股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)；
E、有專門的業(yè)務(wù)管理信息系統(tǒng)，能同步了解股票市場(chǎng)行情以及上市公司有關(guān)重要信息，具備對(duì)分類股票分析、研究和確定質(zhì)押率的能力；

A、遵守國(guó)家金融法律法規(guī)，近3年內(nèi)無(wú)違法、重大違規(guī)行為；
B、有規(guī)定的外匯資產(chǎn)規(guī)模，且外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)良好；
C、外匯從業(yè)人員符合開展離岸銀行業(yè)務(wù)要求，并在以往經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中無(wú)不良記錄，其中主管人員應(yīng)當(dāng)具備5年以上經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的資歷，其他從業(yè)人員中至少應(yīng)當(dāng)有50％具備３年以上經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的資歷；
D、有完善的內(nèi)部管理規(guī)章制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；
E、有適合開展離岸業(yè)務(wù)的場(chǎng)所和設(shè)施；