多項選擇題

關于客戶盡職調查，下列說法正確的是（）。

A、在業(yè)務關系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，應當及時更新客戶身份資料。
B、金融機構不得為身份不明的客戶提供服務或者與其進行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。
C、金融機構通過第三方識別客戶身份的，應當確保第三方已經采取符合本法要求的客戶身份識別措施。
D、客戶由他人代理辦理業(yè)務的，金融機構應當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記。

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單項選擇題

銀行開展小企業(yè)貸款業(yè)務實行客戶經理制，在具體管理中，實行“（）”原則。

A、四只眼睛
B、兩只眼睛
C、雙人調查
D、單人調查

單項選擇題

合規(guī)部門主要負責監(jiān)控市聯社業(yè)務和經營行為合法合規(guī)，對新業(yè)務的（）進行（）。

A、管理制度研發(fā)調查
B、風險控制制定協調
C、合規(guī)風險分析論證
D、研發(fā)拓展跟蹤調查

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關于客戶盡職調查，下列說法正確的是（）。

你可能感興趣的試題

銀行開展小企業(yè)貸款業(yè)務實行客戶經理制，在具體管理中，實行“（）”原則。

合規(guī)部門主要負責監(jiān)控市聯社業(yè)務和經營行為合法合規(guī)，對新業(yè)務的（）進行（）。

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關于客戶盡職調查，下列說法正確的是（）。

銀行開展小企業(yè)貸款業(yè)務實行客戶經理制，在具體管理中，實行“（）”原則。

合規(guī)部門主要負責監(jiān)控市聯社業(yè)務和經營行為合法合規(guī)，對新業(yè)務的（）進行（）。