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多項選擇題

當客戶（）等可能導致風險狀況發(fā)生實質變化時，證券公司應重新評定客戶風險等級。

A、重要身份信息發(fā)生變更
B、涉及司法機關調查
C、系統(tǒng)預警可疑交易
D、發(fā)生大量交易
E、涉及權威媒體案件報道

你可能感興趣的試題

多項選擇題

客戶資金賬戶必須為實名制賬戶，客戶資金賬戶對應的（）等各類賬戶應與客戶的資金賬戶名實相符。

A、各類證券賬戶
B、開放式基金賬戶
C、衍生產品賬戶
D、模擬交易賬戶

多項選擇題

證券公司應當建立健全反洗錢內部控制制度體系。反洗錢內部控制制度體系應包括：（）

A、客戶身份識別和風險等級劃分制度
B、信息隔離墻制度
C、大額交易和可疑交易報告制度
D、客戶身份資料和交易記錄保存制度
E、反洗錢保密制度和宣傳培訓制度