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客戶頻繁地以同一種期貨合約為標(biāo)的,在以一價位開倉的同時在相同或者大致相同價位、等量或者接近等量反向開倉后平倉出局,支取資金,屬于可疑交易。
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證券公司應(yīng)對高、中風(fēng)險等級的客戶開展定期審核,證券公司對高風(fēng)險等級客戶應(yīng)至多每年審核一次。
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證券公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系、初次劃分客戶風(fēng)險等級時,應(yīng)與客戶身份識別工作同時進行,并著重關(guān)注客戶身份、地域、業(yè)務(wù)和行業(yè)風(fēng)險因素。
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