證券公司代銷(xiāo)基金產(chǎn)品,下列()情形可被單處或者并處警告,并處3萬(wàn)元以下的罰款的情形。 Ⅰ.向基金投資人收取增值服務(wù)費(fèi) Ⅱ.未與基金管理人簽訂書(shū)面銷(xiāo)售協(xié)議 Ⅲ.違反規(guī)定,允許未經(jīng)聘任的人員銷(xiāo)售基金 Ⅳ.違反規(guī)定,擅自向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介資料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
以下形式具備法人資格的有()。 Ⅰ.有限責(zé)任公司 Ⅱ.股份有限公司 Ⅲ.分公司 Ⅳ.子公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于股份有限公司發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份的表述,正確的有()。 Ⅰ.發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份,必須公告招股說(shuō)明書(shū),并制作認(rèn)股書(shū) Ⅱ.認(rèn)股書(shū)認(rèn)購(gòu)股數(shù)、金額、住所等內(nèi)容由發(fā)起人填寫(xiě),認(rèn)股人簽名、蓋章 Ⅲ.招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)附有發(fā)起人制定的公司章程 Ⅳ.認(rèn)股人應(yīng)按照所認(rèn)購(gòu)股數(shù)繳納股款
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ