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問答題

【案例分析題】趙某對股票交易比較感興趣,有多年的證券投資經(jīng)驗,通過證券從業(yè)人員資格考試進入甲證券公司,趙某原來在進入甲證券公司時有8只股票,當(dāng)時甲證券公司的負(fù)責(zé)人根據(jù)證券法及相關(guān)規(guī)章關(guān)于證券從業(yè)人員不得擁有股票的規(guī)定,詢問趙某有沒有股票,如果有股票必須在法定的期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓出去,并且在任職期間不得再行購買股票,趙某表示自己有股票,在法定的期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓了7只股票,尚余1只成長性非常好的股票不舍得賣掉,過了半年,這只股票價格漲了1倍,趙某分析股票價格仍然會漲,于是又購買了1萬股,過了一個月,該股票又漲了1倍,趙某遂將該股票賣掉,該只股票比較進入公司之時起就賣掉多獲取收益5萬元,新購進的1萬股也獲利9萬元,趙某在甲證券公司任職期間總計利用股票獲取14萬利益。證券業(yè)從業(yè)人員是否可以在一定的情況下?lián)碛衅渌镜墓善保?/h4>

答案:

根據(jù)我國證券法的有關(guān)規(guī)定,證券業(yè)從業(yè)人員不可以擁有其他公司的股票。

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問答題

【案例分析題】1993年9月30日,甲公司向中國證監(jiān)會上海證券交易所和乙實業(yè)股份有限公司報告并在上海證券交易所公告,聲明已持有乙實業(yè)股份有限公司發(fā)行在外的普通股5%以上的股份。經(jīng)調(diào)查,1993年9月29日,甲公司持有的乙公司股票為4.56%,在此之前,甲公司關(guān)聯(lián)企業(yè)丙公司和丁公司在9月28日所持有的乙公司股票就分別達(dá)到了4.52%和1.57%,合計6.09%,已經(jīng)超過了法定報告義務(wù)要求的比例。而在9月30日,甲公司仍下單掃盤,截至1993年9月30日,甲公司報告并公告時,三個公司合計持有的乙公司股份已達(dá)17.07%。另外,1993年9月30日,甲公司的兩個關(guān)聯(lián)企業(yè)分別將其持有的乙公司股票共114.77萬股通過上海證券交易所系統(tǒng)賣給了甲公司,24.6萬股賣給了其他股民。經(jīng)研究,中國證監(jiān)會決定對甲公司及其關(guān)聯(lián)企業(yè)作出處理。如果甲公司通過證券交易所持有乙公司股份30%時,并且繼續(xù)收購,應(yīng)當(dāng)怎么辦?程序是什么?

答案: 甲公司應(yīng)發(fā)出收購要約。
程序是:
(1)發(fā)出要約前的報告程序:向證監(jiān)會報送上市公司收購報告書。
問答題

【案例分析題】1993年9月30日,甲公司向中國證監(jiān)會上海證券交易所和乙實業(yè)股份有限公司報告并在上海證券交易所公告,聲明已持有乙實業(yè)股份有限公司發(fā)行在外的普通股5%以上的股份。經(jīng)調(diào)查,1993年9月29日,甲公司持有的乙公司股票為4.56%,在此之前,甲公司關(guān)聯(lián)企業(yè)丙公司和丁公司在9月28日所持有的乙公司股票就分別達(dá)到了4.52%和1.57%,合計6.09%,已經(jīng)超過了法定報告義務(wù)要求的比例。而在9月30日,甲公司仍下單掃盤,截至1993年9月30日,甲公司報告并公告時,三個公司合計持有的乙公司股份已達(dá)17.07%。另外,1993年9月30日,甲公司的兩個關(guān)聯(lián)企業(yè)分別將其持有的乙公司股票共114.77萬股通過上海證券交易所系統(tǒng)賣給了甲公司,24.6萬股賣給了其他股民。經(jīng)研究,中國證監(jiān)會決定對甲公司及其關(guān)聯(lián)企業(yè)作出處理。本案中甲公司及其關(guān)聯(lián)企業(yè)違反了信息披露制度,主要表現(xiàn)在哪幾方面?

答案: 主要表現(xiàn)在:
(1)9月28日,甲公司的關(guān)聯(lián)企業(yè)持有的股份已超過了5%,甲公司就應(yīng)該作出報告并公告,并且在3日...
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