A.各級經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)
B.高級管理層
C.監(jiān)事會(huì)
D.合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門、合規(guī)管理崗位等

A.依據(jù)相關(guān)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的變化和合規(guī)管理部門的建議，及時(shí)起草、修訂相關(guān)的規(guī)章制度和流程
B.協(xié)助合規(guī)管理部門編寫合規(guī)手冊等合規(guī)指南，并負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)部門（條線）員工的日常培訓(xùn)
C.主動(dòng)進(jìn)行合規(guī)性自查，持續(xù)識別、評估本業(yè)務(wù)條線范圍內(nèi)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，向合規(guī)管理部門報(bào)告相關(guān)信息和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，配合合規(guī)管理部門的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和評估
D.對合規(guī)問題及時(shí)進(jìn)行整改，并將整改結(jié)果反饋合規(guī)管理部門