A、主動釆取有效措施消除或減輕危害后果的
B、指使、授意、教唆或脅迫他人違法違規(guī)操作，發(fā)生案件的
C、對違法違規(guī)事實或發(fā)現(xiàn)的重要案件線索不及時報告、制止、處理，從而引發(fā)案件或?qū)е掳讣楣?jié)進一步加重的
D、對上級機構或銀行業(yè)監(jiān)督管理機構指出的內(nèi)部控制薄弱環(huán)節(jié)或提出的整改意見，未釆取落實措施或落實不到位，發(fā)生案件的E、案發(fā)后及時報告并積極采取補救措施的

A、因不可抗力造成違法違規(guī)的
B、因緊急避險，被迫釆取非常規(guī)手段處置突發(fā)事件，且所造成的損害明顯小于不釆取緊急避險措施可能造成的損害的
C、受他人暴力脅迫實施違法違規(guī)行為
D、案發(fā)前已發(fā)現(xiàn)相關環(huán)節(jié)內(nèi)部控制問題并及時提示風險、提出整改要求，或主動反映、舉報案件線索的