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單項選擇題

一位銀行職員將他的名片遞給一位客戶，并將其介紹給投資部門的特別基金經(jīng)理。如果該客戶投資該投資部門，這位職員就會從投資部門獲得一筆傭金。盡管投資部門與銀行都是獨立的公司，但它們都屬銀行控股公司所擁有。投資部門和銀行都沒有披露報酬協(xié)議。銀行與投資部門的這種關(guān)系違反了“守則”和“準(zhǔn)則”中的哪一項條款（）。

A.利益沖突（否）、介紹費（否）
B.利益沖突（否）、介紹費（是）
C.利益沖突（是）、介紹費（是）

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單項選擇題

一位分析師在午餐時間向同公司的基金經(jīng)理陳述了他所追蹤那家公司的負面消息，并指出他將很快降低該公司的股票評級。在當(dāng)天的午餐結(jié)束后該分析師便公布了他的報告和給出了賣出建議。第二天，股市一開盤該公司交易部門的主管便拋售該股票的多頭倉位和停止買入，盡管內(nèi)部控制部門禁止基金經(jīng)理關(guān)閉任何客戶的倉位。該公司交易部門的主管違反了“守則”和“準(zhǔn)則”中的下列哪一項（）。

A.合理依據(jù)（否）、交易優(yōu)先權(quán)（否）
B.合理依據(jù)（否）、交易優(yōu)先權(quán)（是）
C.合理依據(jù)（是）、交易優(yōu)先權(quán)（是）

單項選擇題

一家投資公司新雇傭的初級分析員剛剛購買了豪華轎車并加入了市中心的高級俱樂部。該分析師的主管通過同事的投訴而對此進行調(diào)查，并發(fā)現(xiàn)在公司將某些股票列入購買建議之前，他已先購買來了多種。該公司的調(diào)研受很多投資者的尊重并且有眾多的追隨者。當(dāng)買進的建議公布之后，股票的走勢在頭5天的表現(xiàn)非常突出。該分析師違反了“守則”和“準(zhǔn)則”中的哪一個條款（）。

A.重大未公開消息（是）、交易的優(yōu)先權(quán)（否）
B.重大未公開消息（否）、交易的優(yōu)先權(quán)（是）
C.重大未公開消息（是）、交易的優(yōu)先權(quán)（是）