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單項選擇題

一位分析師出席了定量分析研討會并與一位金融教授商討了新的模型。這位分析師再創(chuàng)建和回溯測試了這個模型，并做了一些小調(diào)整極大地提高了模型的預(yù)測能力和取得了非常積極的結(jié)果。為了避免違反“守則”和“準(zhǔn)則”中的錯誤陳述條款，模型的所有權(quán)應(yīng)歸（）。

A.分析師。
B.金融教授。
C.分析師，并指出創(chuàng)意的來源。

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單項選擇題

一位投資經(jīng)理（IM）正在申請一份美國證券交易委員會的投資顧問一職而沒有通知現(xiàn)任雇主。IM利用工作之余來執(zhí)行所有與申請有關(guān)的其他工作和文件記錄。根據(jù)準(zhǔn)則，IM是否有責(zé)任將這一切通知現(xiàn)任客戶或雇主（）。

A.雇主否、客戶是
B.雇主否、客戶是
C.雇主是、客戶否

單項選擇題

一位分析師為準(zhǔn)備調(diào)研報告而閱讀了國際金融慣例研究。另外，他也閱讀了在最佳雜志上發(fā)表的同一研究的摘要。該分析師并沒有利用最佳雜志所提供的分析。關(guān)于“守則”和“準(zhǔn)則”中原始資料的使用，該分析師在他的調(diào)研報告里應(yīng)列入下列哪些參考文獻(xiàn)（）。

A.國際金融慣例研究否、最佳雜志是
B.國際金融慣例研究是、最佳雜志否
C.國際金融慣例研究是、最佳雜志是