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單項選擇題

離開了前任雇主之后，投資經(jīng)理寫下了所有他能記起的客戶名字，便開始尋找他們的電話號碼。根據(jù)準則，這位投資經(jīng)理（）。

A.不可以聯(lián)絡(luò)前任雇主的客戶。
B.可以利用前任雇主的通訊錄。
C.可以聯(lián)絡(luò)他的舊客戶，但不得使用從前任雇主那兒抄襲的通訊錄。

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單項選擇題

一位分析師出席了定量分析研討會并與一位金融教授商討了新的模型。這位分析師再創(chuàng)建和回溯測試了這個模型，并做了一些小調(diào)整極大地提高了模型的預(yù)測能力和取得了非常積極的結(jié)果。為了避免違反“守則”和“準則”中的錯誤陳述條款，模型的所有權(quán)應(yīng)歸（）。

A.分析師。
B.金融教授。
C.分析師，并指出創(chuàng)意的來源。

單項選擇題

一位投資經(jīng)理（IM）正在申請一份美國證券交易委員會的投資顧問一職而沒有通知現(xiàn)任雇主。IM利用工作之余來執(zhí)行所有與申請有關(guān)的其他工作和文件記錄。根據(jù)準則，IM是否有責(zé)任將這一切通知現(xiàn)任客戶或雇主（）。

A.雇主否、客戶是
B.雇主否、客戶是
C.雇主是、客戶否