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單項選擇題

一家投資顧問公司指示客戶將資金存入到存款證，由聯(lián)邦存款保險公司擔保。根據(jù)一位客戶的來信“銀行在聯(lián)邦存款保險公司的保護下，如果客戶的資金達到一定金額，銀行破產(chǎn)時可以保證投資者不會失去本金。其實，目前沒有關(guān)于貨幣市場基金的本金價值的保證”。這家投資顧問公司的行為（）。

A.并沒有違反“守則”和“準則”，因為將客戶的資金存入存款證總是非常安全的。
B.違反了“守則”和“準則”，因為在投資領域里沒有什么是可以保證的。
C.并沒有違反“守則”和“準則”，因為這些賬戶達到一定金額之后是可以得到保證的，即使機構(gòu)破產(chǎn)。

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單項選擇題

離開了前任雇主之后，投資經(jīng)理寫下了所有他能記起的客戶名字，便開始尋找他們的電話號碼。根據(jù)準則，這位投資經(jīng)理（）。

A.不可以聯(lián)絡前任雇主的客戶。
B.可以利用前任雇主的通訊錄。
C.可以聯(lián)絡他的舊客戶，但不得使用從前任雇主那兒抄襲的通訊錄。

單項選擇題

一位分析師出席了定量分析研討會并與一位金融教授商討了新的模型。這位分析師再創(chuàng)建和回溯測試了這個模型，并做了一些小調(diào)整極大地提高了模型的預測能力和取得了非常積極的結(jié)果。為了避免違反“守則”和“準則”中的錯誤陳述條款，模型的所有權(quán)應歸（）。

A.分析師。
B.金融教授。
C.分析師，并指出創(chuàng)意的來源。