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多項選擇題

對非標代理投資業(yè)務的存續(xù)期管理工作原則，下列說法正確的是（）

A.“誰發(fā)起，誰負責”，“誰投資，誰負責”。
B.“以客戶為中心、以風險為導向”原則
C.“上下級行協(xié)同、前中后臺聯(lián)動”原則
D.“把握風險主線、及時共享信息”原則

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多項選擇題

對出現(xiàn)以下（）情況的合作機構，限制與其建立合作關系。

A.過去一年出現(xiàn)重大風險或重大違法違規(guī)行為
B.因違法違規(guī)行為正在被相關監(jiān)管部門調查，或處于整改期間
C.因法律法規(guī)或監(jiān)管部門的禁止性規(guī)定不宜建立合作關系
D.設立未滿一年

多項選擇題

當客戶發(fā)生下列重大事項，導致原信用等級無法客觀反映其信用風險狀況的，評級部門應在相關事項發(fā)生后三個月內完成客戶信用等級實時更新：（）

A.新接訂單或訂立合同
B.經營環(huán)境、經營政策或經營項目發(fā)生重大變化
C.管理層發(fā)生重大異常變動
D.發(fā)生兼并、收購、分行、股份制改造、資產重組等重大經營行為