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單項選擇題

不得注冊為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人的情形不包括（）

A.被證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年
B.未通過證券從業(yè)人員年檢
C.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)
D.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施滿2年

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單項選擇題

證券業(yè)協(xié)會在收到申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人注冊的人員的完整申請資料后，應(yīng)在（）日內(nèi)完成注冊。

A.5
B.10
C.15
D.20

單項選擇題

申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）

A.已取得證券從業(yè)資格
B.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
C.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
D.最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的刑事處罰