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單項(xiàng)選擇題

財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。
Ⅰ.具有證券從業(yè)資格
Ⅱ.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷
Ⅲ.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰
Ⅳ.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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單項(xiàng)選擇題

客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。
Ⅰ.誠(chéng)實(shí)守信
Ⅱ.獨(dú)立客觀(guān)
Ⅲ.客戶(hù)利益優(yōu)先
Ⅳ.專(zhuān)業(yè)審慎

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

單項(xiàng)選擇題

客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人通過(guò)所在證券公司初次向證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)，需提交的材料包括（）。
Ⅰ.申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的承諾
Ⅱ.申請(qǐng)人具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷的證明
Ⅲ.申請(qǐng)人具有2年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷的證明
Ⅳ.公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ