證券經紀人在執(zhí)業(yè)過程中,不得有的行為包括()。 Ⅰ.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物 Ⅱ.代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字 Ⅲ.向客戶充分提示證券投資的風險 Ⅳ.向客戶提供非由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
證券公司應當健全業(yè)務隔離制度,確保融資融券業(yè)務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在()等方面相互分離、獨立運行。 Ⅰ.機構 Ⅱ.人員 Ⅲ.信息 Ⅳ.賬戶
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下列屬于證券經紀業(yè)務特點的有()。 Ⅰ.證券經紀商的中介性 Ⅱ.業(yè)務對象的針對性 Ⅲ.客戶指令的權威性 Ⅳ.客戶資料的保密性
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