建立健全自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告制度,報(bào)告內(nèi)容包括但不限于()。 Ⅰ.投資決策執(zhí)行情況 Ⅱ.自營資產(chǎn)質(zhì)量 Ⅲ.自營盈虧情況 Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的相關(guān)處罰的說法中,正確的有()。 Ⅰ.責(zé)令改正,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 Ⅱ.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的,處以30萬元以上60萬元以下的罰款 Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的,暫停或者撤銷證券自營業(yè)務(wù)許可 Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
下列屬于加強(qiáng)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施有()。 Ⅰ.建立防火墻制度 Ⅱ.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度 Ⅲ.建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng) Ⅳ.提高自營業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度