證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的構(gòu)成要素包括()。 Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)商 Ⅱ.委托人 Ⅲ.證券交易所 Ⅳ.證券交易對象
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括()。 Ⅰ.編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息 Ⅱ.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托 Ⅲ.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù) Ⅳ.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
公司公開發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請和下列()文件。 Ⅰ.公司營業(yè)執(zhí)照 Ⅱ.公司章程 Ⅲ.上市報(bào)告書 Ⅳ.招股說明書
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ