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單項選擇題

證券公司的風險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務人員的（）。
Ⅰ.保密意識
Ⅱ.合規(guī)操作意識
Ⅲ.風險控制意識
Ⅳ.風險杜絕意識

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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單項選擇題

下列屬于證券市場虛假陳述行為的是（）。
Ⅰ.虛假記載
Ⅱ.誤導性陳述
Ⅲ.重大遺漏
Ⅳ.不正當披露

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

單項選擇題

中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將以下（）事項記入其誠信檔案。
Ⅰ.財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的
Ⅱ.在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規(guī)定、相關資產狀況的
Ⅲ.財務顧問及其財務顧問主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的
Ⅳ.在持續(xù)督導期間，上市公司經營成果與財務顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ