開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的()。 Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)管理制度 Ⅱ.決策與授權(quán)體系 Ⅲ.評估與控制體系 Ⅳ.操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識別
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立()。 Ⅰ.證券賬戶 Ⅱ.證券交易賬戶 Ⅲ.資金賬戶 Ⅳ.資金交易賬戶
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系要求加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育,強(qiáng)化自營業(yè)務(wù)人員的()。 Ⅰ.保密意識 Ⅱ.合規(guī)操作意識 Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)控制意識 Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)杜絕意識
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ