根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定對內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括()。 Ⅰ.責(zé)令處理非法持有的證券 Ⅱ.沒收違法所得并處罰款 Ⅲ.暫?;虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可 Ⅳ.單處罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時,交易所可視情況采取的措施有()。 Ⅰ.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍 Ⅱ.調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率 Ⅲ.暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易 Ⅳ.暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中,客戶信用風(fēng)險(xiǎn)的控制措施有()。 Ⅰ.建立客戶選擇與授信制度,明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權(quán)限 Ⅱ.嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示 Ⅲ.建立健全預(yù)警補(bǔ)倉和強(qiáng)制平倉制度 Ⅳ.制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管理措施等
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ