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問答題
【簡(jiǎn)答題】合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別包括哪些內(nèi)容？
答案：
廣泛、持續(xù)收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息，進(jìn)行必要的篩選、比較、分類、組合等，有效識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息應(yīng)實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，包括但不限...
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問答題
【簡(jiǎn)答題】分別簡(jiǎn)述合規(guī)組織框架及職責(zé)？
答案：
（一）決策者——董事會(huì)董事會(huì)審議批準(zhǔn)全行的合規(guī)政策，并監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施；審議批準(zhǔn)高級(jí)管理層提交...
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【簡(jiǎn)答題】《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》中合規(guī)政策的基本內(nèi)容有哪些？
答案：
商業(yè)銀行的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條、線需要遵守的基本原則，以及識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要程序，并對(duì)合規(guī)管理職能的有關(guān)...
